上海市科技计划项目综合绩效评价工作规范

通知

为了贯彻落实《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）、《国务院办公厅关于改革完善中央财政科研经费管理的若干意见》（国办发〔2021〕32号）等文件的精神，上海市科学技术委员会制定了《上海市科技计划项目综合绩效评价工作规范》（以下简称《规范》）. 现将《规范》印发给各有关单位，请遵照执行.

附件：上海市科技计划项目综合绩效评价工作规范

上海市科学技术委员会
2023年6月29日

上海市科技计划项目综合绩效评价工作规范

为了贯彻落实《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》、《国务院办公厅关于改革完善中央财政科研经费管理的若干意见》、《关于进一步深化科技体制机制改革增强科技创新中心策源能力的意见》等文件的精神，上海市科学技术委员会根据《上海市科技计划项目管理办法》和《上海市财政科研项目专项经费管理办法》，在项目执行期满后采用项目综合绩效评价方法，开展项目验收工作. 为规范开展项目综合绩效评价，特制定本工作规范。

一、总体要求

1. 项目综合绩效评价是指项目执行期满后，根据合同约定对项目实施情况进行综合评价，包括任务完成情况和经费管理使用情况. 任务完成方面，绩效管理系统主要评价项目目标和考核指标的完成情况、成果效益、人才培养和组织管理等；经费管理使用方面，主要评价项目资金拨付及自筹资金到位、预算执行、科研经费管理制度执行情况和经费开支合规性等.

2. 项目综合绩效评价侧重评价代表性成果和项目实施效果，不将“人才项目”、“头衔”、“帽子”、“论文数量”、“获得奖励”等作为评价指标.

3. 项目综合绩效评价实行分类评价. 根据不同计划类别特点，建立符合科学发现和人才成长规律、突出质量贡献绩效导向的项目分类绩效评价指标体系. 基础研究与应用基础研究类项目重点评价新发现、新原理、新方法、新规律的原创性和科学价值、解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、代表性论文等科研成果的质量和水平。绩效管理系统技术研发类项目重点评价新技术、新方法、新产品、关键部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性，突出成果转化应用情况及其在解决经济社会发展关键问题方面的贡献.

二、评价内容和指标

1. 任务完成情况评价指标包括项目目标和考核指标的完成情况、成果效益、人才培养和组织管理等方面. 其中，项目目标和考核指标的完成情况主要从科技创新、科技成果转化、科技服务、科技人才培养和组织管理等方面进行评价. 成果效益评价主要从科技成果转化效益、经济效益、社会效益和环境效益等方面进行评价. 人才培养评价主要从培养高层次科技人才、培养科技创新团队和科技人才培养环境等方面进行评价。组织管理评价主要从项目管理机构建设、项目管理制度和运行机制等方面进行评价.

2. 经费管理使用情况评价指标包括项目资金拨付及自筹资金到位、预算执行、科研经费管理制度执行情况和经费开支合规性等方面. 项目资金拨付及自筹资金到位主要评价项目资金是否按时到位，是否按规定使用自筹资金等情况。预算执行主要评价项目预算的执行情况，包括预算使用率、资金使用效益等情况. 科研经费管理制度执行情况主要评价项目单位是否建立健全科研经费管理制度，科研经费管理是否规范等情况. 经费开支合规性主要评价项目单位的经费使用是否符合相关法规和政策要求，是否存在违规使用经费的情况。

三、评价方法和程序

1. 评价方法主要采用定性与定量相结合的方法进行评价. 定性评价主要从项目执行情况和效果的综合评判角度进行，评价结果以文字描述方式呈现. 定量评价主要采用科学计量和统计方法进行评价，评价结果以数据和指标呈现.

2. 评价程序分为前期准备、评价实施和结果报告三个阶段。前期准备阶段主要进行评价指标和评价标准的确定，制定评价方案和评价指导文件等。评价实施阶段主要进行评价数据收集、评价指标计算、评价结果分析等工作. 结果报告阶段主要对评价结果进行总结和报告，形成评价报告并上报相关部门。

四、评价结果运用

评价结果将用于项目绩效考核、科技计划项目结题验收、项目资金拨付、项目经费管理等环节，用于科技计划项目管理的绩效导向和风险防控，提高科技计划项目的质量和效益.

五、附则

本规范自发布之日起实施，与原规范、通知相抵触的部分，以本规范为准。如有疑问，请与上海市科学技术委员会联系。

结语

上海市科技计划项目综合绩效评价工作规范的制定，绩效管理系统是为了进一步推动科技创新、提高科研绩效，促进科技创新中心建设，加强科技计划项目管理，确保科技计划项目的质量和效益，为上海市科技创新发展提供有力支持. 希望各有关单位认真贯彻执行，确保规范的有效实施，共同推动上海市科技计划项目综合绩效评价工作取得更好的成效. .